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519688:新三板精选层股票承销业务内控将强化

admin 2020-05-20 09:31:21 股票配资 未知
    中国证券业协会5月19日发布施行《非上市公众公司股票公开发行并在新三板精选层挂牌承销业务标准》,以增强行业自律,维护投资者合法权益。
 
    依据推进注册制变革整体部署,证券业协会对证券公司展开新三板股票承销行为的自律请求,整体上与科创板规则坚持分歧,并针对拟进入精选层企业的特性及新三板发行方式不同,集中制定了差别化的承销行为标准。
 
    一是进一步强化发行承销业务内部控制,针对询价发行、直接定价发行、竞价发行等发行机制的特性,补充和完善发行承销工作中承销商及相关人员的制止性行为,明白竞价发行时投资价值研讨报告的合规检查程序。二是明白询价、直接定价、竞价等不同发行方式的路演推介请求,除采用互联网等方式向投资者停止公开路演推介,询价发行还能够采用现场、电话、视频会议等方式向经协会注册、契合协会规则条件并已开通全国股转系统精选层买卖权限的网下投资者停止路演推介。三是思索新三板主要效劳于创新、创业和生长型中小企业的市场定位,进一步增强对投资价值研讨报告的出具标准,对报告内容、行业分类、可比公司、风险提示微风险要素剖析、估值办法和结论等提出了更为明白的请求。
 
    下一步,协会将积极配合推进新三板变革落地,协同全国股转公司经过增强培训和检查等方式,持续推进证券公司落实承销义务,提升新三板市场资产定价销售才能,以更好地效劳中小企业持续融资开展,促进中小企业生长壮大。

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