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嘉实海外基金:几十年来CFTC首次对不当行为的罚款

admin 2020-05-22 08:53:38 股票资讯 未知
    昨日据外媒报道,CFTC准备联手美国司法部,严厉打击市场支配行为。
 
    这一消息出台令人们愈加容易理解昨日CFTC突然的“大动作”。
 
    据纽约时报,周三CFTC表示,将更新其对银行和买卖商“不当行为”的罚款指南,所谓不当行为包括狡诈、支配期货和支配利率。这是几十年来CFTC初次对不当行为的罚款方式中止评价。
 
    最新报道称,美国司法部的反狡诈部门正在加强打击商品狡诈行为,该小组由审问律师阿维·佩里(AviPerry)监视,该律师曾检举触及贸易巨头TowerResearchCapital,美林证券公司和摩根大通狡诈案的调查。
 
    消息人士通知路透社,该计划旨在扩展美国司法部针对刑事起诉的市场支配范围,从传统的内情买卖和期货支配扩展到一系列资产类别。
 
    假设成功的话,这项计划将增加可能会接受刑事指控的买卖员的入狱时间,而银行、经纪人和自营买卖公司可能会面临巨额罚款和业务限制;另外,这将更好地发现跨机构的潜在不当行为,令更多狡诈行为曝光。
 
    据悉,司法部最近打击的重心是“狡诈”,即提供期货买卖者错误的需求或供应信息,然后应用市场动摇反响中止牟利。
 
    今年,疫情危机引发市场呈现极端骚动,包括上月油市史无前例跌入负值,据悉CFTC正在调查美国原油基准价钱跌入负值的事情,市场能否存在“支配”一说,很快就真相大白了。
 
    CFTC执法总监JamesMcDonald拒绝就近期市场骚动的潜在评论发表评论,但表示,阅历了上一次金融危机后CFTC处置数据才干愈增强了。
 
    近年来,市场支配案频繁曝光。固然如此,据数十名官员和行业专家称,数十年来,市场的支配现象不时未得到充分的监控。
 
    另外,在2008年金融危机之后,国会大幅扩展了商品期货买卖委员会(CFTC)的职权范围,但自1994年以来,该机构尚未正式更新检查过其处分条例。
 
    据路透消息,CFTC和司法部的再次协作,可能是吸取了摩根大通白银支配案的经历,当时CFTC无法应用美国法院备案文件中的数据,拖慢了破案效率。
 
    JamesMcDonald表示,商业狡诈的方式也在不时变化。传统上,狡诈可能是先提出一个大金额的要约,然后疾速将其取消。
 
    但往常其做法伎俩可能包括买卖者的和谐战略——一个买卖者可能会在一个市场上同时下放假订单和真订单,然后突然取消了假订单,这给人一种错误的印象,以为多空心情呈现了变化。
 
    CFTC去年初次提起诉讼,指控芝加哥买卖公司HardThreeFuturesLLC及其创始人IgorChernomzav的“真空”战略。HardHard的代表没有回应置评央求。
 
    据报道,美国司法部正在对摩根大通支配案中止调查,调查对象曾经从摩根大通进一步扩展至在2008年至2016年之间收受支配金属期货费用的六家买卖商。摩根大通的发言人拒绝置评。
 
    司法部刑事司助理检察长布莱恩·本茨科夫斯基也拒绝对细致调查发表评论,但表示司法部可能会扩展调查范围,往常看来有少数买卖员正在违犯规则:
 
    “违法行为越普遍,我们就越有可能对该机构中止起诉并诉诸刑事指控。”

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