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基金519068:证券公司分类评价指标迎来“大修”

admin 2020-05-23 10:35:13 股票资讯 未知
    证监会官网昨日发布信息,就《关于修正〈证券公司分类监管规则〉的决议》公开征求意见。
 
    此次修订,优化了证券公司分类评价的方式、规范,增设了财富管理、机构客户效劳及买卖等加分指标。同时明白规则,证券公司发作严重风险事情,或公司管理、内部控制严重失效,或未照实报告控股股东和实控人信息及变动的,监管部门可视情节直接下调公司分类结果级别。
 
    分类监管制度是证券行业一项根底性监管制度。2009年5月,证监会出台《证券公司分类监管规则》(下称《分类监管规则》),确立了券商分类评价指标体系。2010年、2017年,《分类监管规则》阅历了两次修正。
 
    该规则共35条,分为总则、评价指标、评价办法、类别划分、组织施行、分类结果运用、附则等七章,以及附件《证券公司风险管理才能评价指标与规范》(下称《评价规范》)。此次修订,对规则中的12个条款停止了修正,《评价规范》中的详细指标也作出调整。
 
    此次证监会修订《分类监管规则》,主要表现了下述三大监管思绪:
 
    首先,维持现行以风险管理才能、持续合规情况为主的证券公司分类评价体系,着重对评价指标停止优化,集中处理理论中遇到的突出问题。
 
    其次,进一步强化合规、审慎的运营导向,全面梳理强化风险管理才能的评价指标和规范,使分类评价结果更精确地反映券商的合规、风控情况。详细包括:完善了对券商及其人员被处分、处分的扣分规则;明白了若呈现公司管理与内部控制严重失效等情形,对券商予以调降分类级别的根据;优化了风险管理才能的加分项,引导券商强化资本约束,进步全面风险管理的有效性,完成风险管理全掩盖。
 
    再者,进一步强化专业效劳才能导向。此次修订,顺应证券行业的开展情况,从停业收入、证券经纪、投资银行、资产管理、机构客户效劳及买卖、财富管理、信息技术投入等方面,优化了市场竞争力的评价指标,既反映券商的综合实力,又反映其专项业务才能,引导券商突出主业、做优做强,完成差别化开展。
 
    值得留意的是,此次修订新设了机构客户效劳及买卖评价指标,以及财富管理业务相关指标。
 
    依照《分类监管规则》,上一年度代理机构客户买卖证券买卖量位于行业中位数以上,且代理机构客户买卖证券买卖量占代理全部客户买卖证券买卖量的比例位于行业前10名、前20名的券商,分别加1分、0.5分;基于柜台与机构客户对手方买卖业务收入位于行业前5名、前10名的,分别加1分、0.5分;上一年度投资咨询业务收入或者代销金融产品业务收入位于行业前10名、前20名的券商,分别加1分、0.5分。两项按孰高分值加分。
 
    《分类监管方法》还完善了券商持续合规情况的扣分规范,及调降级别的根据。明白了证券公司董事、监事、高管人员被采取公开谴责、出具警示函等监管措施的扣分规范,以及证券公司相关人员被施行书面自律监管措施、纪律处分的扣分规范。

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